La Securities and Exchange Commission fut créée en 1934 à la suite du krach financier de 1929, dans le but de promouvoir la stabilité des marchés mais aussi de protéger les investisseurs.
Sa mission consiste à faire appliquer auprès de l'ensemble des intervenants des marchés financiers les 6 lois fédérales américaines relatives au commerce des titres financiers :
La Securities and Exchange Commission possède 11 bureaux délocalisés à travers les Etats-Unis. Son siège est basé à Washington.
La SEC est aux Etats-Unis ce que l'AMF est à la France.
9 juil. 2020 - La FINRA condamne SG Americas Securities pour *transmissions de mauvaises informations commerciales
3 juil. 2020 - La SEC condamne le groupe Alexion Pharmaceutical pour non respect des règles comptables du Foreign Corrupt Practices Act
30 juin 2020 - La SEC condamne Novartis à une amende cumulée de plus de 230 millions de $ pour non respect des procédures comptables
Joint report on International Swap regulation
Investor Protection is Needed for True Capital Formation
Principles for financial market infrastructures
Technical advice on CRA regulatory equivalence - US, Canada and Australia
Rapport annuel 2011-2012 de l'Autorité Monétaire de Singapour
A Resource Guide to the FCPA US Foreign Corrupt Practices Act
Dark Pools, Internalization, and Equity Market Quality
What Are High-yield Corporate Bonds ?
Principles for the Regulation of Exchange Traded Funds
Advancing National Strategies for Financial Education
RAPPORT SUR LA RESPONSABILITÉ SOCIALE, SOCIÉTALE ET ENVIRONNEMENTALE DES SOCIÉTÉS COTÉES