La Financial Industry Regulatory Authority est le plus important des régulateurs indépendants de prestataires de services d’investissement intervenant aux Etats-Unis. Il a été créé en juillet 2007 à la suite de la fusion de la National Association of Securities Dealers et des services en charge de la régulation, de la supervision et des fonctions d’arbitrage des membres du New York Stock Exchange.
La FINRA a pour mission d'assurer la protection des investisseurs et l’intégrité du marché grâce à une régulation effective et efficiente.
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3 sept. 2020 - La FINRA condamne Wells Fargo pour des défauts de respect des procédures de recommandation à ses clients
9 juil. 2020 - La FINRA condamne SG Americas Securities pour *transmissions de mauvaises informations commerciales