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Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)
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La Financial Industry Regulatory Authority est le plus important des régulateurs indépendants de prestataires de services d’investissement intervenant aux Etats-Unis. Il a été créé en juillet 2007 à la suite de la fusion de la National Association of Securities Dealers et des services en charge de la régulation, de la supervision et des fonctions d’arbitrage des membres du New York Stock Exchange.

La FINRA a pour mission d'assurer la protection des investisseurs et l’intégrité du marché grâce à une régulation effective et efficiente.

Termes connexes :
Association Européenne des Banques Coopératives (AECB), Autorité Bancaire Européenne (ABE)
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11 mai 2020 - La SEC engage un processus de changement dans le traitement des données des titres cotés

13 févr. 2020 - la FINRA présente ses priorités en matière de surveillance des risques pour 2020

23 janv. 2020 - La FINRA condamne Crédit Suisse Securities à une amende de 6,5 millions de $ pour violation des règles de surveillance de clients ayant un accès direct au marché

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Financial Fraud and Fraud Susceptibility in the United States - Research report from a 2012 National Survey

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Site officiel de la FINRA

 

Ces renseignements vous sont communiqués à titre informatif. Pour prendre vos décisions, vous devez vérifier dans les documents officiels valides ou vous faire assister d'un Conseil professionnel.