La Financial Industry Regulatory Authority est le plus important des régulateurs indépendants de prestataires de services d’investissement intervenant aux Etats-Unis. Il a été créé en juillet 2007 à la suite de la fusion de la National Association of Securities Dealers et des services en charge de la régulation, de la supervision et des fonctions d’arbitrage des membres du New York Stock Exchange.
La FINRA a pour mission d'assurer la protection des investisseurs et l’intégrité du marché grâce à une régulation effective et efficiente.
25 juil. 2019 - La SEC a versé une prime à un lanceur d'alerte situé à l'étranger
17 juil. 2019 - La FINRA conclut un accord collectif avec des sociétés de gestion qui n'ont pas respecté les règles de facturation avec leurs clients
3 juin 2019 - Les autorités américaines de surveillance des marchés renforcent la législation sur la protection des seniors