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Date de publication: 11 févr. 2021
Auteur: DB
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La FINRA a publié le rapport 2021 sur son programme d’examen et de surveillance des risques pour informer les programmes de conformité des sociétés membres en fournissant des informations annuelles sur les programmes d’examen et de surveillance des risques de la FINRA. Le rapport combine et remplace deux rapports annuels publiés antérieurement, le rapport sur les constatations et observations des examens et la lettre sur les priorités du programme de surveillance et d'examen des risques. Le rapport identifie la règle applicable et les principales considérations connexes pour les programmes de conformité des cabinets membres, résume les conclusions notables des examens récents, décrit les pratiques efficaces observées par la FINRA lors de sa surveillance et fournit des ressources supplémentaires qui peuvent être utiles aux cabinets membres pour s'acquitter de leurs obligations de conformité.

Le rapport traite de 18 domaines réglementaires organisés en quatre catégories : opérations de l'entreprise, communications et ventes, intégrité du marché et gestion financière.

Ces sujets incluent :

 -le Règlement Best Interest et le formulaire CRS ;

- la Conformité de la démarche d'audit consolidée ;

-la cyber-sécurité;

-la communications avec le public ;

- la meilleure exécution ;

- les rentes variables ;

-la lutte contre le blanchiment d'argent, entre autres.

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